• 0302月

    2020年春节假期调整及我司业务安排事项通知

    2020年春节假期调整及我司业务安排事项通知 尊敬的投资者: 您好!根据《国务院办公厅关于延长2020年春节假期的通知》、《上海证券交易所关于调整2020年春节休市安排的公告》、《深圳证券交易所关于延长2020年春节休市安排的通知》及《中国结算关于2020年春节假期延长证券资金清算交收等相关安排调整的通知》:2020年春节休市时间延长至2020年2月2日(农历正月初九,星期日),2020年2月3日(星期一)正常开市。由于2020年1月31日调整为非交易日,我司基金产品开放业务(含基金申购、赎回)相应调整如下:原定于2020年1月31日开放申赎及业绩报酬(如有)计提的基金产品,将顺延至或增设临时开放日为2020年2月3日,2020年2月3日当天开放申购赎回。请您知悉如上开放日及业务调整情况,合理安排您的申购赎回需求。    望正资产将全力以赴,保障基金运营稳定高效,竭诚为您服务!在此也提醒各位投资者注意防护,保护好自己和家人。相信国家相信党,众志成城,我们一定会战胜疫情! 深圳望正资产管理有限公司2020年2月1日
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    2020-02-03| 公司动态
  • 1409月

    关于望正精英-鹏辉1号证券投资基金1期-8期变更基金合同内容的通知函

    尊敬的望正精英-鹏辉1号证券投资基金1期-8期持有人、中信证券股份有限公司(望正精英-鹏辉1号托管人):“望正精英-鹏辉1号证券投资基金1期”(产品代码S29013)、“望正精英-鹏辉1号证券投资基金2期”(产品代码S33737)、“望正精英-鹏辉1号证券投资基金3期”(产品代码S33738)、“望正精英-鹏辉1号证券投资基金4期”(产品代码S33739)、“望正精英-鹏辉1号证券投资基金5期” (产品代码S33740)、“望正精英-鹏辉1号证券投资基金6期”(产品代码S33741)、“望正精英-鹏辉1号证券投资基金7期”(产品代码S33742)、“望正精英-鹏辉1号证券投资基金8期”(产品代码S33743)投资于望正精英-鹏辉1号证券投资基金,根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号,以下简称“意见”),以及由深圳望正资产管理有限公司作为基金管理人,中信证券股份有限公司作为托管人的产品“望正精英-鹏辉1号证券投资基金”(产品代码S29011,以下简称“标的基金”)基金合同中“二十一、基金合同的变更、终止与基金财产清算”以下条款的表述:“3、有下列情形之一的,基金管理人有权单方变更合同的相关内容,若基金管理人进行任何单方面变更,应及时将变更内容以经基金管理人有权签字人签字并加盖公章的方式书面告知基金托管人,基金托管人收到该等书面告知后,基金管理人作出的变更始对基金托管人发生效力:(1)本基金认购、申购、赎回的受理时间和业务规则的变更;(2)调低从本基金资产列支由管理人收取的费用的标准;(3)因相应的法律法规和金融监管部门的规定发生变动相应对本合同进行的变更;(4)按照法律法规的规定或本合同的约定,基金管理人有权变更本合同的其他情形。  4、基金管理人应当及时将基金合同变更的具体内容告知基金委托人。基金管理人提前3个工作日通过信函、传真、电话、电子邮件、手机短信、网站公告等本合同规定的方式之一通知基金委托人,即视为履行了告知义务。”    经基金管理人与基金托管人中信证券股份有限公司协商一致,标的基金基金合同进行如下变更:1、关于标的基金对合格投资者的认定合格投资者承诺书中原“个人投资者的金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元,机构投资者的净资产不低于1000万元,或为监管机构认可的其他合格投资者”变更为“具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于50万元;最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位;或为监管机构认可的其他合格投资者。投资资金来源合法,没有使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资私募基金。”若法律法规或监管机构对上述要求有变化的,以最新规定为准。2、关于标的基金的类别根据《意见》对产品类型的规定,“固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%,权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%,商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%,混合类产品投资于债权类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准”,在基金合同第五部分“基金的基本情况”第(二)条“基金类别”中,补充“本基金为混合类产品。”3、关于标的基金的投资限制基金合同第十一部分“基金的投资”第(四)条“投资限制”中增加:“本基金投资于债权类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例为0-100%。(基金委托人已经知晓且确认:本条投资限制由基金管理人自行监控,基金托管人不承担投资监督职责。)”“本基金的基金资产总值占基金资产净值的比例不得超过200%。”    经基金管理人与基金托管人中信证券股份有限公司协商一致,望正精英-鹏辉1号证券投资基金1期-8期基金合同进行如下变更:1、关于合格投资者的认定合格投资者承诺书中原“个人投资者的金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元,机构投资者的净资产不低于1000万元,或为监管机构认可的其他合格投资者”变更为“具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于50万元;最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位;或为监管机构认可的其他合格投资者。投资资金来源合法,没有使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资私募基金。”若法律法规或监管机构对上述要求有变化的,以最新规定为准。2、关于基金的类别根据《意见》对产品类型的规定,“固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%,权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%,商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%,混合类产品投资于债权类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准”,在基金合同第五部分“基金的基本情况”第(二)条“基金类别”中,补充“本基金为混合类产品。”3、关于基金的投资限制基金合同第十一部分“基金的投资”第(四)条“投资限制”中增加:“本基金投资于债权类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例为0-100%。(基金委托人已经知晓且确认:本条投资限制由基金管理人自行监控,基金托管人不承担投资监督职责。)”“本基金的基金资产总值占基金资产净值的比例不得超过200%。”标的基金基金合同和望正精英-鹏辉1号证券投资基金1期-8期合同条款的变更自2018年11月21日起生效,望正精英-鹏辉1号证券投资基金1期-8期的下一个开放日为2018年11月20日,如上述基金份额持有人不同意变更的,可在该开放日赎回全部基金份额,未赎回全部基金份额的视为同意变更。未来因监管规定的变化,仍存在调整的可能。特此通知。                                                                 深圳望正资产管理有限公司                                                                     2018年9月14日
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    2018-09-14| 公司动态
  • 1409月

    关于望正精英-鹏辉1号证券投资基金变更基金合同内容的通知函

    尊敬的望正精英-鹏辉1号证券投资基金1期-8期持有人、中信证券股份有限公司(望正精英-鹏辉1号托管人):“望正精英-鹏辉1号证券投资基金1期”(产品代码S29013)、“望正精英-鹏辉1号证券投资基金2期”(产品代码S33737)、“望正精英-鹏辉1号证券投资基金3期”(产品代码S33738)、“望正精英-鹏辉1号证券投资基金4期”(产品代码S33739)、“望正精英-鹏辉1号证券投资基金5期” (产品代码S33740)、“望正精英-鹏辉1号证券投资基金6期”(产品代码S33741)、“望正精英-鹏辉1号证券投资基金7期”(产品代码S33742)、“望正精英-鹏辉1号证券投资基金8期”(产品代码S33743)投资于望正精英-鹏辉1号证券投资基金,根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号,以下简称“意见”),以及由深圳望正资产管理有限公司作为基金管理人,中信证券股份有限公司作为托管人的产品“望正精英-鹏辉1号证券投资基金”(产品代码S29011,以下简称“标的基金”)基金合同中“二十一、基金合同的变更、终止与基金财产清算”以下条款的表述:“3、有下列情形之一的,基金管理人有权单方变更合同的相关内容,若基金管理人进行任何单方面变更,应及时将变更内容以经基金管理人有权签字人签字并加盖公章的方式书面告知基金托管人,基金托管人收到该等书面告知后,基金管理人作出的变更始对基金托管人发生效力:(1)本基金认购、申购、赎回的受理时间和业务规则的变更;(2)调低从本基金资产列支由管理人收取的费用的标准;(3)因相应的法律法规和金融监管部门的规定发生变动相应对本合同进行的变更;(4)按照法律法规的规定或本合同的约定,基金管理人有权变更本合同的其他情形。  4、基金管理人应当及时将基金合同变更的具体内容告知基金委托人。基金管理人提前3个工作日通过信函、传真、电话、电子邮件、手机短信、网站公告等本合同规定的方式之一通知基金委托人,即视为履行了告知义务。”    经基金管理人与基金托管人中信证券股份有限公司协商一致,标的基金基金合同进行如下变更:1、关于标的基金对合格投资者的认定合格投资者承诺书中原“个人投资者的金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元,机构投资者的净资产不低于1000万元,或为监管机构认可的其他合格投资者”变更为“具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于50万元;最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位;或为监管机构认可的其他合格投资者。投资资金来源合法,没有使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资私募基金。”若法律法规或监管机构对上述要求有变化的,以最新规定为准。2、关于标的基金的类别根据《意见》对产品类型的规定,“固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%,权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%,商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%,混合类产品投资于债权类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准”,在基金合同第五部分“基金的基本情况”第(二)条“基金类别”中,补充“本基金为混合类产品。”3、关于标的基金的投资限制基金合同第十一部分“基金的投资”第(四)条“投资限制”中增加:“本基金投资于债权类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例为0-100%。(基金委托人已经知晓且确认:本条投资限制由基金管理人自行监控,基金托管人不承担投资监督职责。)”“本基金的基金资产总值占基金资产净值的比例不得超过200%。”    经基金管理人与基金托管人中信证券股份有限公司协商一致,望正精英-鹏辉1号证券投资基金1期-8期基金合同进行如下变更:1、关于合格投资者的认定合格投资者承诺书中原“个人投资者的金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元,机构投资者的净资产不低于1000万元,或为监管机构认可的其他合格投资者”变更为“具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于50万元;最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位;或为监管机构认可的其他合格投资者。投资资金来源合法,没有使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资私募基金。”若法律法规或监管机构对上述要求有变化的,以最新规定为准。2、关于基金的类别根据《意见》对产品类型的规定,“固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%,权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%,商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%,混合类产品投资于债权类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准”,在基金合同第五部分“基金的基本情况”第(二)条“基金类别”中,补充“本基金为混合类产品。”3、关于基金的投资限制基金合同第十一部分“基金的投资”第(四)条“投资限制”中增加:“本基金投资于债权类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例为0-100%。(基金委托人已经知晓且确认:本条投资限制由基金管理人自行监控,基金托管人不承担投资监督职责。)”“本基金的基金资产总值占基金资产净值的比例不得超过200%。”标的基金基金合同和望正精英-鹏辉1号证券投资基金1期-8期合同条款的变更自2018年11月21日起生效,望正精英-鹏辉1号证券投资基金1期-8期的下一个开放日为2018年11月20日,如上述基金份额持有人不同意变更的,可在该开放日赎回全部基金份额,未赎回全部基金份额的视为同意变更。未来因监管规定的变化,仍存在调整的可能。特此通知。                                                                 深圳望正资产管理有限公司                                                                     2018年9月14日 
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    2018-09-14| 公司动态
  • 3108月

    “理性投资 从我做起”

    各位投资者:为了贯彻落实中国证券投资基金业协会关于开展投资者教育的精神,帮助投资者树立正确的理财观念,增强基金投资者的风险防范意识,保护投资者的利益,我司以投资者风险意识教育作为主线,整理出了投资者教育系列材料私募基金投资小贴士,把投资者教育工作落到实处。第一篇:“理性投资 从我做起”投资者教育系列材料私募基金投资小贴士投资者在参与私募基金投资时应注意以下几点:1.量力而行私募基金投资具有高风险特点,对投资者风险识别能力和风险承受能力要求较高。《私募办法》也明确规定了私募基金合格投资者的要求,除单只私募基金投资额不低于100万元外,同时单位净资产不得低于1000万元,个人金融资产不得低于300万元或者最近三年个人年均收入不少于50万元。投资者要从自身实际出发,量力而行,对照私募基金合格投资者标准,判断自己是否能够投资私募基金产品,在满足合格投资者标准的前提下,再选择与自己风险承受能力相匹配的产品。2.摸清底细只有在基金业协会依法登记的私募基金管理人,才能向合格投资者募集资金。建议投资者在购买私募产品前,先通过基金业协会网站,了解该机构是否已经在基金业协会登记,切忌通过非法渠道购买。同时,还可以多方了解私募基金管理人以往业绩情况、市场口碑以及诚信规范情况等。3.细看合同基金合同是规定投资者与私募基金管理人之间权利和义务的重要文书。建议投资者在查看合同时,注意合同是否符合基金业协会发布的《私募投资基金合同指引》,要注意合同约定的权利义务是否合理,合同是否完整、是否存在缺页漏页等异常情况,要仔细阅读条款,对于不懂的概念、模糊的表述应当要求基金管理人进行解释或说明,切勿被各种夸大、虚假宣传忽悠、蒙蔽。对一式多份的合同,还应检查每份合同内容是否完全一致。此外,还要特别警惕披着“金融创新”外衣的违规资金募集。投资者在通过互联网平台购买金融产品时,应仔细阅读相关产品介绍,了解买的是谁的产品、到底与谁签约、资金划到何处及具体投向等。如发现异常,应及时咨询基金业协会或监管部门。4.持续关注投资者在认购私募基金产品后,应当持续关注私募基金产品投资、运行情况,要求私募基金管理人按约定履行信息披露义务。投资者若发现管理人失联,基金财产被侵占、挪用,基金存在重大风险等情况,要及时向私募基金管理人注册地证监局或基金业协会反映;若发现私募基金管理人涉嫌诈骗、非法集资等犯罪线索的,要及时向公安、司法机关报案。5.定期学习私募知识投资者在参与私募基金等风险较高的投资业务时,要定期学习相关知识,比如浏览监管部门或基金业协会网站、阅读报刊杂志等。认真辨别相关业务或产品,切勿被所谓的创新产品、超高收益蒙骗,切记“你看中的是别人的收益,别人惦记的却是你的本金”。第二篇投资者教育——私募基金投资者问答(一)作者:中国证券监督管理委员会问:如何了解私募基金的基本信息?答:为方便广大投资者对私募基金信息进行查询,中国基金业协会在官方网站上搭建了私募基金分类公示平台,按照私募基金管理人登记的信息对私募基金进行分类公示。通过这个平台投资者可以了解私募基金管理人的综合信息,尽可能减少信息的不对称和投资中的盲目、冲动。问:最近频繁收到短信,说某私募基金通过对冲策略投资于全球股票市场,能保证20%的收益,我能购买吗?答:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金管理人或私募基金销售机构不得通过短信、互联网、电子邮件等公开或变相公开方式向不特定投资者宣传推介。同时,不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。我们提醒您,私募基金作为一种金融产品,必然面临投资风险,不可能稳赚不赔。很多私募基金在销售过程中淡化风险提示,承诺保本保收益,误导投资者,并且可能涉嫌非法集资,损害投资者的合法权益。我们建议您不要轻信,购买前应充分了解拟投资私募基金的风险特性和投资运作,不可因为有承诺高收益就盲目进行投资,谨防上当受骗。第三篇投资者教育——私募基金投资者问答(二)作者:中国证券监督管理委员会问:请问我们在进行私募基金投资时,如何识别和防范非法集资?无论是以“私募基金”名义,还是以其他名义的非法集资形式多样,隐蔽性和欺骗性越来越强,如何识别和防范非法集资,我们建议您:一是要认清非法集资的本质和危害,提高识别能力,自觉抵制各种诱惑。坚信“天上不会掉馅饼”,对“高额回报”、“快速致富”的投资项目进行冷静分析,避免上当受骗。二是对于拟投资的私募基金,应通过基金业协会网站查询私募基金管理机构是否登记,了解其诚信记录,关注信息公示,综合判断私募基金管理机构的资信状况。三是对股权类私募基金拟投资项目进行必要的了解和调查,判断项目的真实性、合法性。根据《刑法》和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》等有关规定,一旦社会公众参与非法集资,参与者的利益不受法律保护,经人民法院执行,集资者仍不能清退集资款的,由参与人自行承担损失。所以当一些单位或个人以高额回报兜售基金、股票、债券和开发项目时,一定要认真识别,谨慎投资。问: 朋友向我推荐一款私募基金,有较高的预期收益率,我不确定该私募基金是否合法,请问我该怎么验证?答:我们建议您在投资购买私募基金之前,应到中国证券投资基金业协会网站(www.amac.org.cn)首页“信息公示”栏目,查询该款私募基金是否已经备案,然后根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法规核实该私募基金是否依法合规,做到谨慎投资。第四篇投资者教育——私募基金投资者问答(三)作者:中国证券监督管理委员会问:近期在网上看到有个别私募基金涉嫌非法集资被公安机关查处,请问非法集资主要特征是什么?答:非法集资情况复杂,表现形式多样,有的打着“支持地方经济发展”、“倡导绿色健康消费”等旗号,有的借用私募基金、P2P、众筹等概念,手段隐蔽,欺骗性强,危害性大。非法集资的主要特征:一是未经有关监管部门依法批准,采用公开宣传、推介方式,违规向社会(尤其是不特定对象)筹集资金;二是承诺在一定期限内给予出资人货币、实物、股权等形式的投资回报;三是以合法形式掩盖非法集资目的,为了掩饰其非法目的,犯罪分子往往与受害者签订合同。非法集资行为主体借助热点,选择不同载体,借助各种外衣,其本质大多是以非法占有为目的的集资行为。请广大投资者提高警惕,不要被“高额回报”诱饵所欺骗。问:有私募机构向我推荐私募基金,说投向高新创业企业股权,待企业上市后能取得不错的收益,5万元起卖,请问我能买吗?答:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金只能销售给合格投资者,且投资于单只私募基金的金额不得低于100万元。个人合格投资者须具有相应风险识别能力和风险承担能力,且金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。私募基金具有高风险性,合格投资者标准过低容易将不具备风险识别能力和承担能力的公众投资者卷入其中,进而引发非法集资,损害投资者权益。该私募基金5万元就起卖,远低于法规的要求,很有可能是以投资理财为名、行非法集资之实,骗取投资者钱财,请您不要购买。第五篇投资者教育——私募基金投资者问答(四)作者:中国证券监督管理委员会问:我在网上看到了非法集资案件,请问有哪些常见犯罪手法?答:近几年来,非法集资活动猖獗,案件数量居高不下,涉案地域广,涉及行业多,参与集资群众众多,严重损害了人民群众的利益。非法集资常见的犯罪手法有:一是承诺高额回报,编造“天上掉馅饼”、“一夜成富翁”的神话。一些群众在急切求富和盲目从众心理的心理支配下,缺乏理性,对不法分子虚拟的高额回报深信不疑,幻想“一夜暴富”,草率甚至是盲目地倾其所有。二是编造虚假项目或订立陷阱合同,一步步将群众骗入泥潭,骗取群众资金。三是混淆投资理财概念,利用私募基金、电子黄金、网络炒汇等名目,让群众在眼花缭乱的金融名词前失去判断,欺骗群众投资。四是装点门面,办理完备的工商执照、税务登记等手续,以掩盖其非法目的,而无实际经营或投资项目,用合法的外衣骗取群众的信任。五是利用网站、博客、论坛等网络平台和QQ、微信等即时通讯工具,传播虚假信息,诱骗群众上当,通过虚拟空间实施犯罪、逃避打击。问:有朋友向我推荐一款私募基金,说收益率不错,并且通过网上签署合约即可,简单易操作。请问可以购买吗?答:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金管理人或私募基金销售机构销售私募基金的,应当对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并制定风险揭示书,由投资者签字确认。互联网上以私募基金名义的诈骗行为时有发生,不法分子骗取投资者钱财后,往往立刻挥霍一空或逃之夭夭,投资者的损失往往无法追回。所以,我们建议您认清投资风险、了解法规政策,不能因为是朋友推荐就掉以轻心,避免上当受骗。第六篇投资者教育——私募基金典型案例(一)作者:中国证券监督管理委员会私募基金典型案例一------北方某股权投资基金非法集资案例北方某股权投资基金公司成立于2010年7月,之后,该公司在互联网上散布“公司有某县政府特批免5年的税;享有政府推荐项目的优先选择权;享有托管银行10倍的支持,正常情况下银行对被托管企业的支持是3-5倍,国外是10倍;县政府将拥有的一块5800亩的土地全权交给该公司清理、包装、挂牌上市、出售”等虚假信息,以投资理财为名,以高息为诱饵非法吸收公众存款。截至案发,涉案金额高达12.78亿元,涉及全国30个省市的8964名投资者。经当地公安机关调查,该公司串通会计师事务所,出具虚假验资报告,进行工商注册;违反股权投资基金不能面向公众招募的有关规定,在互联网上向公众散布信息;采用虚假宣传的方式,捏造事实,欺骗社会公众;承诺高额固定回报,月息6%至10%不等;且尚未形成投资收益,提前向涉案群众返款。目前,该案已处置完毕。主犯韩某某以非法吸收公众存款罪、虚报注册资本罪,被判处有期徒刑10年,并处罚金100万元;其他犯罪嫌疑人分别判处一年以上、七年以下有期徒刑,共处罚金324万元。所有涉案人员均已开始服刑。针对当前与非法私募基金活动有关的各类刑事案件屡有发生、被害人人数众多等情况,我们提醒投资者进行投资时,应当充分了解私募基金的登记备案、募集资金、投资运作等是否符合《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规的规定,不要被虚假宣传所迷惑,应当提高防骗识骗能力,谨慎投资,防患于未然。第七篇投资者教育——私募基金典型案例(二)作者:中国证券监督管理委员会私募基金典型案例二------某私募基金挪用基金财产案例一、案情简介2015年3月,G证券公司作为托管公司(以下简称“G公司”)与Y投资公司签署“XX对冲基金”托管协议,并向其提供多份盖有公章的空白基金合同文本,以便在募集资金过程中使用。该“对冲基金”的投资者多为Y公司高管及员工的亲友或熟人。同年6月,2名投资者前往G公司查询基金净值,却被公司负责人告知,合同中约定的托管账户未收到客户认购款。双方公司经交涉后发现,原来Y公司采用偷梁换柱的手法,将基金合同文本中原募资托管账户页替换为Y公司自有银行账户页。显然,投资者在签署合同过程中,未发现异常,并向被篡改后的募资账户打款。G公司随即向公安机关报案并向当地证券监管部门反映该情况。证监局在接到线索后迅速派人前往G公司核查,通过调取协议合同、账户资金流水等资料,同时对照合同、逐层追踪资金流向,证实 Y公司确将合同托管账户篡改为自由银行账户,并违规将客户投资款580万元划转至公司高管及关联自然人银行账户挪作他用。据总经理配偶D某(负责管理公司银行账户和公章)交代,被挪用的资金用于民间借贷。在持续的监管高压下,Y公司最终将580万元的投资款全部退还给投资者,并向G公司归还全部基金合同文本,该事件潜在的风险隐患被消除。《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)第二十三条规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得侵占、挪用基金财产。据此,证监局对Y公司篡改募资托管账户、挪用客户投资款的行为进行了处理。二、案例分析目前,中国证监会对私募基金业务不设行政许可,不进行牌照管理。私募机构工商注册后,按照中国证券投资基金业协会(以下简称协会)官方网站(www.amac.org.cn)要求,进行管理人登记,通过后方可开展私募基金业务。2014年协会启动登记备案工作以来,我国私募基金管理人数量已超过2.6万家,但基金管理人诚信、规范意识和业务能力参差不齐、鱼龙混杂,甚至有不法分子浑水摸鱼,借用私募基金为幌子从事非法集资、金融诈骗等违法犯罪行为。本案是私募基金领域违规挪用基金财产的典型案例,具有以下特点:1、借助“基金财产由证券公司托管”,骗取投资者信任。实践中,部分私募基金管理人与证券公司或银行等机构签署托管协议,将募集的基金财产存入专门的托管账户,由托管方负责保管基金财产,办理基金清算、核算,对基金财产的使用情况进行监督。基金财产交由第三方机构托管是保障基金财产独立和安全的重要手段,一定程度上增加投资者对基金管理人的信任。Y公司恰恰利用了这一点,借与国内知名证券公司进行托管合作之机,获得了盖有证券公司公章的空白基金合同文本,但实际上并未按约定将资产交托管方保管,只是以托管的说法骗取投资者信任。2、借助“对冲基金”概念,迷惑、吸引投资者。对冲基金主要是指采用对冲交易策略的基金,具有投资标的广泛,投资操作灵活,投资资产流动性好,投资者门槛要求高等特点。我国对冲基金发展起步较晚,对广大投资者而言,“对冲基金”仍是陌生而神秘的概念。Y公司利用国内投资者对对冲基金缺乏了解,使用看起来“高大上”的“对冲基金”概念“包装”产品,以此迷惑、吸引投资者。3、利用私募基金合同签订中的漏洞,挪用基金财产。由于投资人、私募基金管理人和托管方往往不在一地,三方签订基金合同的通常做法为:托管方先行将盖有自己公章的空白基金合同文本交付私募基金管理人,待募资实现,投资人和私募基金管理人签章后再返还一份给托管方。三方当事人在合同签订上存在时间和空间上的脱节,即三方没有同时在场签订,投资人和托管方不见面。同时,按照合同约定,在私募机构完成募资后,返还三方合同给托管方,托管方的托管责任才生效。由于募资全部完成需要一定周期,在此期间,是否签订合同并实现募资,募资多少,托管方并不知情。此案中,Y公司正是充分利用了这种惯常做法的漏洞、托管方的信息不对称以及从托管协议签订到募资成功的时间差,擅自篡改合同内容,与不知情的投资者签署了所谓的“三方协议”,并大胆挪用基金资产。4、利用熟人关系麻痹投资者。本案中涉及的投资者多为Y公司高管及员工的亲友或熟人。基于亲朋好友之间的信任,投资者在签署合同时,一般不会仔细查看格式化的基金合同,自然难以发现合同的异常。三、案例启示对投资者而言,应审慎选择私募基金投资,并在投资过后对私募基金管理机构和托管机构给予持续关注和监督。1、要量力而行。私募基金投资具有高风险,对投资者风险识别能力和风险承受能力要求较高。《私募办法》也明确规定私募基金合格投资者要求,除单只私募基金投资额不低于100万元外,同时单位净资产不低于1000万元,个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不少于50万元。投资者要从自身实际出发,量力而行,对照私募基金合格投资者标准判断是否能够投资私募基金产品。在满足合格投资者标准的前提下,再选择与自己风险承受能力相匹配的产品。2、要摸清底细。在进行私募基金产品购买前,投资者可以通过协会网站查询或询问,了解该机构是否已经在协会登记,登记资料是否完整、与工商注册资料是否一致。同时,还可以多方了解私募基金管理人以往业绩情况、市场口碑以及诚信规范情况。3、要细看合同。基金合同是规定投资者与私募基金管理人之间权利和义务的重要文书。投资者在查看合同时,要注意合同约定的权利义务是否合理,合同是否完整、是否存在缺页、漏页等异常,要仔细阅读条款,对于不懂的概念、模糊的表述可以要求管理人进行解释或说明,切勿被各种夸大、虚假宣传忽悠、蒙蔽。对一式多份的合同,还应检查每份合同内容是否完全一致。4、要持续关注。投资者在认购私募基金产品后,要持续关注私募基金产品投资、运行情况,要求私募基金管理人按约定履行信息披露义务。投资者若发现管理人失联,基金财产被侵占、挪用,基金存在重大风险等情况,要及时向私募基金管理人注册地证监局或协会反映,若发现私募基金管理人涉嫌诈骗、非法集资等犯罪线索的,要及时向公安、司法机关报案。
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    2018-08-31| 公司动态
  • 1007月

    关于深圳望正资产管理有限公司官方网站升级的通知

    尊敬的投资人:根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》要求,我司官网将于2017年7月7日进行升级,网站原注册客户欲了解公司及产品相关信息,请根据网站提示重新注册并登陆。您的投资风格与我司的产品评级相匹配后,方可查询到相关信息。公司微信公众号“深圳望正资本”开通的相关权限与公司官网权限一致,在微信公众号上已注册的客户可直接通过注册姓名与手机登录查看。公司产品份额持有人请直接使用证件号码登录查看,如提示无此证件号,请点击“在线提交申请”经公司复核后,会尽快为您开通权限。如有任何疑问,请拨打我司客服热线:0755-82986055。温馨提示:投资顾问型产品客户将无法查询相关信息,请您联系产品销售渠道或产品管理人,相关产品包括:1.  安信乾盛望正鹏辉一号特定多个客户资产管理计划2.  安信乾盛望正精英永欢一号特定多个客户资产管理计划3.  华润信托-望正一号集合资金信托计划4.  华润信托-望正鹏辉集合资金信托计划5.  新方程望正鹏辉1号证券投资基金6.  平安阖鼎*望正精英永欢1号证券投资基金7.  易方达资产望正1号专项资产管理计划
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    2017-07-10| 公司动态

重要声明

请您细阅此重要提示,并完整阅读根据您的具体情况进行选择。

请您确认您或您所代表的机构是符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国信托法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》及其他相关法律法规所认定的合格投资者。

一、根据我国《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金合格投资者的标准如下:
1、具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
(1)净资产不低于1000万元的单位;
(2)个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。(前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。)
2、下列投资者视为合格投资者:
(1)社会保障基金、企业年金、慈善基金;
(2)依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划;
(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
(4)中国证监会规定的其他投资者。

二、根据我国《信托公司集合资金信托计划管理办法》的规定,信托计划合格投资者的标准如下:
1、投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织;
2、个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币,且能提供相关财产证明的自然人;
3、个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币,且能提供相关收入证明的自然人。

三、根据我国《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,集合资产管理计划合格投资者的标准如下:
1、个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;
2、公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

如果确认您或您所代表的机构是一名“合格投资者”,并将遵守适用的有关法规请点击“接受”键以继续浏览本公司网站。如您不同意任何有关条款,请直接关闭本网站。

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